北京商报讯（记者李海媛）12月20日，上海证监局发文称，经查，华金证券在业务开展过程中存在私募资产管理业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足；私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位；代销金融产品准入制度执行不到位；销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明，违反了多项规定。根据有关规定，上海证监局决定对华金证券采取责令改正的行政监管措施，并要求其应高度重视，采取有效措施加强整
